嚴(yán)把“入口關(guān)”，推動(dòng)北交所高質(zhì)量擴(kuò)容

信披治理并行，提高上市公司規(guī)范水平

(相關(guān)資料圖)

完善制度供給，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)

堅(jiān)守監(jiān)管主業(yè)，打造合規(guī)誠信負(fù)責(zé)的上市公司群體

堅(jiān)持協(xié)同聯(lián)動(dòng)，凝聚提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力

全國股轉(zhuǎn)公司黨委書記、董事長，北京證券交易所董事長周貴華在最新出刊的《多層次資本市場研究》上撰文表示，北京證券交易所（下稱“北交所”）將從推動(dòng)北交所高質(zhì)量擴(kuò)容、提高上市公司規(guī)范水平、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、打造合規(guī)誠信負(fù)責(zé)的上市公司群體、凝聚提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力五方面入手，綜合施策推動(dòng)北交所上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

周貴華在文中表示，開市以來，北交所總體運(yùn)行平穩(wěn)，各項(xiàng)基礎(chǔ)制度安排經(jīng)受住了市場檢驗(yàn)，聚集了一批優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，示范引領(lǐng)作用初步發(fā)揮，層層遞進(jìn)市場結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢逐步顯現(xiàn)，開創(chuàng)了北交所與新三板有機(jī)聯(lián)動(dòng)、一體發(fā)展的新局面。目前，北交所上市公司數(shù)量已逾百家，覆蓋工業(yè)材料、信息技術(shù)、醫(yī)藥、低碳等多元細(xì)分創(chuàng)新領(lǐng)域，上市公司高質(zhì)量發(fā)展取得良好開局，初步實(shí)現(xiàn)了優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的聚集。

他認(rèn)為，當(dāng)前，北交所正處于功能逐步優(yōu)化、生態(tài)逐步完善的關(guān)鍵時(shí)期，更加需要聚集一批高質(zhì)量發(fā)展的上市公司，形成龍頭撬動(dòng)作用。提高北交所上市公司質(zhì)量，就是要旗幟鮮明地堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”方針，發(fā)揮北交所平臺(tái)樞紐作用，優(yōu)化資本、人才等要素資源配置，給予中小企業(yè)更多資本市場支持，培育具有核心競爭力的優(yōu)秀中小企業(yè)。

就此，周貴華在文中提出，北交所將從以下五個(gè)方面綜合施策，推動(dòng)北交所上市公司高質(zhì)量發(fā)展，夯實(shí)打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的基礎(chǔ)。

一是嚴(yán)把“入口關(guān)”，推動(dòng)北交所高質(zhì)量擴(kuò)容。具體工作包括：實(shí)施企業(yè)培育、掛牌準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、上市審核一體化“流程再造”，提高審核質(zhì)效，讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)更快上市、更好發(fā)展；加強(qiáng)發(fā)行上市審核質(zhì)量控制，更好發(fā)揮上市委把關(guān)作用；增強(qiáng)行業(yè)包容性，擴(kuò)大市場對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的覆蓋面。

二是信披治理并行，提高上市公司規(guī)范水平。北交所將堅(jiān)持信息披露和公司治理“雙輪驅(qū)動(dòng)”，一方面，以信息披露直通車和分行業(yè)信息披露為抓手，樹立企業(yè)信息披露主體責(zé)任意識(shí)，突出關(guān)鍵信息披露，增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性、有效性；另一方面，以公司治理專項(xiàng)行動(dòng)為契機(jī)，通過公司自查、督促整改，強(qiáng)化公司治理底線要求，緊盯控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，不斷提高公司治理水平。

三是完善制度供給，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。北交所將逐步構(gòu)建包含股票、債券等產(chǎn)品的多元化融資工具體系，著力滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)的持續(xù)融資需求；完善并購重組制度，支持優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游進(jìn)行整合，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力；鼓勵(lì)上市公司充分運(yùn)用股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃等制度工具，形成勞動(dòng)者與所有者利益共享的機(jī)制，維持核心團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性。

四是堅(jiān)守監(jiān)管主業(yè)，打造合規(guī)誠信負(fù)責(zé)的上市公司群體。北交所將推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，“零容忍”嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假、資金占用、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本；將完善一體化監(jiān)管機(jī)制，打通上市前后監(jiān)管鏈條，提升監(jiān)管針對(duì)性和有效性；將引導(dǎo)上市公司樹立敬畏法治、敬畏投資者的意識(shí)，積極回報(bào)投資者，主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。

五是堅(jiān)持協(xié)同聯(lián)動(dòng)，凝聚提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力。周貴華在文中表示，北交所將加強(qiáng)與國家政策制定部門、地方黨委政府等的溝通協(xié)作，增強(qiáng)政策的協(xié)同性，為北交所上市公司創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境。同時(shí)，北交所將堅(jiān)決維護(hù)市場“三公”秩序，保護(hù)企業(yè)和投資者的合法權(quán)益；督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，勤勉履行法定職責(zé)，強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制，充分發(fā)揮“看門人”作用。

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