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全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司1月6日發(fā)布《關(guān)于2023年創(chuàng)新層進層實施工作安排的通知》，根據(jù)安排，2023年，全國股轉(zhuǎn)公司共擬安排6次創(chuàng)新層進層實施工作。

通知顯示，進層啟動日分別為1月31日、2月28日、3月31日、4月28日、5月31日和8月31日。全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)送審核信息時間分別為2月1日、3月1日、4月3日、5月4日、6月1日、9月1日24時前，主辦券商提交審核材料時間將分別為2月6日、3月6日、4月7日、5月9日、6月6日、9月6日24時前。

通知提出，全國股轉(zhuǎn)公司按照上述時間安排，通過分層業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層主要進入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司名單、基本信息、公司自查表模板等自查、核查材料。掛牌公司可以根據(jù)相關(guān)工作準備情況，合理選擇擬參與的進層批次，按照相關(guān)時間安排，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合名單及相關(guān)信息，對是否符合進層條件，是否存在資金占用、違規(guī)對外擔?；驒?quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害等進行自查，并填寫自查表，加蓋公司公章后，提交至主辦券商處。主辦券商應(yīng)當根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合掛牌公司自查表等信息審慎核查，并通過分層業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查看和填寫核查情況。

全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，履行發(fā)布初篩名單、接受掛牌公司異議等程序，作出進層決定并公告擬進入創(chuàng)新層的掛牌公司正式名單。

通知強調(diào)，2023年創(chuàng)新層進層實施工作涉及的財務(wù)指標，均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計的2022年年度報告及2023年中期報告(以8月31日作為進層啟動日的公司適用)為準。進層實施涉及的股本總額、市值、交易量(如有)、做市商家數(shù)(如有)以及不得進入創(chuàng)新層的情形，均以掛牌公司擬依據(jù)的進層啟動日為判斷基準日。

此外，掛牌公司擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層的，應(yīng)當明確公司符合創(chuàng)新層進層標準情況，并說明擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層；披露報告期內(nèi)研發(fā)投入總額、開支范圍、歸集標準和需要履行的審批程序等；披露按照研發(fā)項目列示報告期內(nèi)研發(fā)投入的歸集和會計核算明細。

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