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據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)12月7日消息，11月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)2宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)53宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中42宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，11宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

紀(jì)律處分情況方面，第一，陜西德元數(shù)字科技股份有限公司(ST德元)在知悉陜西德爾優(yōu)收購(gòu)股權(quán)事項(xiàng)的情況下，未依據(jù)變更后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)判斷其購(gòu)買陜西德爾優(yōu)股權(quán)事項(xiàng)是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司未按規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)股票停牌，未按重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)履行審議程序及信息披露義務(wù)，違反相關(guān)規(guī)定。因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司ST德元、劉飛、戴亞寧給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

第二，北京信中利投資股份有限公司(ST信中利)因合同糾紛被中航信托提起訴訟，以及因合伙份額轉(zhuǎn)讓糾紛被長(zhǎng)城人壽提起仲裁，然而，ST信中利未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，違反相關(guān)規(guī)定。因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司ST信中利、汪超涌、魏燦給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

另一方面，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指出，11月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要為信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)及其他違規(guī)三類。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息；二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象簽訂涉及特殊投資條款的相關(guān)協(xié)議，掛牌公司未及時(shí)披露。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)通過資金拆借等形式占用掛牌公司資金；二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在掛牌前或股票發(fā)行過程中存在股份代持，未及時(shí)清理且未披露。

其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請(qǐng)停牌；二是掛牌公司未及時(shí)披露權(quán)益分派實(shí)施公告并申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，未按照公告內(nèi)容完成自派；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

標(biāo)簽： 違規(guī)行為